证券合规岗

证券公司合规需要工作经验吗

教育背景，工作经验。教育背景：兴业证券正式编制要求本科及以上学历，金融、财会、法律等专业优先。工作经验：具备3年以上从事证券公司合规风控经验，熟悉投行发行承销业务工作流程，有投行业务合规管理工作经验者优先。

证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

资格基本上不属于必备要件，除非是岗位有要求。另外，对于进入证券公司总部工作的人员，从业经验往往是个考量指标。

具备3年以上从事证券公司合规风控经验，熟悉投行发行承销业务工作流程，有大投行业务合规管理工作经验者优先。有信息隔离墙及利益冲突管理、以及投行业务未公开信息知情人管理及利益冲突审查工作经验者优先。

券商合规专员工作好吗

1、晋升空间大。证券公司合规岗的设立大都存在于中大型企业，企业涉猎严监管的领域较多，所以基础合规专员后期可发展上升的空间很大，而银行法务部则晋升空间偏低，因此证券公司合规岗好。

2、因此，证券合规岗的职业发展前景是非常好的。

3、合规岗位挺好的，营业部都是副总或运营总监担任，公司有专门部门，收入应该和公司整体效益挂钩，管理部门哦。不需要拉客户，压力比在营业部小多了。

4、辛苦。证券公司合规工作需要遵守法律法规和监管要求，涉及复杂的交易规则、信息披露、内部控制方面，需要严格的监督和执行，合规人员需要投入大量的时间和精力使公司合规运营。

5、证券公司合规专员的岗位职责为：持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

证券公司合规管理人员胜任能力测试

“证券公司合规管理人员胜任能力测试”是证券公司合规管理人员必须通过的一项专业测试。该测试旨在评估合规管理人员是否具备足够的胜任能力，以有效地履行合规管理职责，保障公司的合规运营和风险控制。

高级管理人员水平评价测试科目包括：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

可按照从业方向选择科目考试。. 证券从业资格证管理资质测试的考试科目均设1科，考试科目分别为：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。

证券公司合规风控岗属于客户服务吗

1、【答案】：D 证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

2、风控就是“风险控制”，总公司有风控总监，属于公司高管职位，其任职要报中国证监会批准的风控总监下面有具体的风控员，叫专员也行，都是一个意思，但很少有叫专员的，因为那只是个基本岗位风控的工作就是监控客户端。

3、而且之后的发展方向业很多，比如：转中后台支持岗，比如合规风控等；转投资顾问。

4、如果大家在有证券从业资格证的基础上还通过了投资顾问考试，且知识含量、信息掌握深度及宽度都达到一定程度，就可以尝试从事投资顾问工作而并非客户经理啦。

5、证券公司都有哪些工作岗位？ 一般情况下，刚进入证券这个行业，都要从客户经理做起，客户经理有分星级，随着拓展的客户量越多，交易量越大鼎你的等级也会越来越高。

6、法务一般会涉及合同的起草、审改之类的，会涉及项目架构的法律风险以及项目投后的诉讼。风控是属于对项目的信用风险、流动性风险、投后风险进行综合评估，并对项目的可行性say yes or no的部门岗位。

从何时证券公司营业部必须设置合规岗位的

1、[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

2、一是加强分支机构管理。要求证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。

3、(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

4、当然合理，即使是营业部那也是证券公司的员工啊，只要是长期员工非兼职的，要个专职是很合理的。

5、合规是银行业稳健运行的基本内在需求，也是银行文化的重要组成部分。

6、(二)证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求 证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。